随着私募行业市场环境的变化，各类风险因素带来的问题逐渐显现，例如以囤壳为目的虚设私募基金管理人、股权代持导致对关联方缺乏监管、部分产品先备案再募集等等。
为应对和解决私募机构存在的上述新问题，中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）于去年相继出台了《私募投资基金命名指引》、《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知(2018年12月更新)》（下称对于私募基金管理人登记备案提出了更为严格的监管要求。

 

私募备案的流程：

(一)私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

(二)私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、 级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

(三)私募基金备案材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

(四)基金业协会可以采取约谈 管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

(五)私募基金管理人提供的备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

(六)经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

 

重要提示：

1、建议在变更前或者变更后的6 个月或 5 次机会未用完前，如有新产品，抓紧时间进行备案，防止系统被锁定，无法备案新产品。

2、若一旦涉及到法人、控股股东等重大事项变更事宜，在确定控股股东或法人等重大事项变更前，建议和委托出具重大事项变更法律意见书的律师一起讨论论证每一步细节，确认无误后，再进行工商变更，好不要先自行工商变更，然后再找律师出具重大事项变更法律意见书，因为这样很多事情已经发生了，轻则可能会导致变更成本非常高，高到和基金管理人新登记差不多，重则可能会变更失败，从此无法再正常发行、管理基金产品，后果很严重。

 

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