随着我国私募 的发展壮大，由于私募信息披露和相关监管政策较公募基金要求较低，如果私募基金不进行备案登记仍进行实质上的私募投资业务，则与一般的投资企业难以区分，同时存在重大的法律风险。
本文将从私募基金的特征、与投资企业的区别来对未进行备案登记的私募基金进行判断。
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私募基金备案的基本要求：

1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，基金经理，风控负责人一定要有基金从业资格证，另外还有5名普通员工也要有基金从业资格证；

2、经营范围：投资管理、资产管理；

3、注册资本：1000万以内即可，实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间；

4、制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-13个制度性文件；

5、牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，私募创业基金，-类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个；

6、法律意见书：需要请的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交

 

私募基金备案申请需要的材料：

1、营业执照2、基金招募说明书3、基金风险揭示4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6、基金合同/合伙协议/公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。
成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）10、对销售业务的管理制度11、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13、销售监管机构监督协议14、法人身份证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片15、验资报告，资产负债表、利润表16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员；

 

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